遼寧擬立法規范交易場所行為
2020-09-16 08:54:09 星期三 來源: 遼寧日報
關注新華網
微博
Qzone
評論
圖集

遼寧擬立法規范交易場所行為

交易場所應當建立風險準備金制度

  為規范交易場所行為,防范和化解金融風險,促進交易場所健康發展,日前,省司法廳就《遼寧省交易場所監督管理辦法(草案)》(以下簡稱《辦法草案》)向社會公開征求意見。

  交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會,進行有序交易的平臺。交易場所的違法違規問題近年來引發社會廣泛關注?!掇k法草案》嚴格遵循國家有關規定,以國家有關文件為主要依據,對交易場所自律、監督管理等事項作出明確規定。

  突出監督部門的監督管理?!掇k法草案》明確交易場所設立、變更、終止各個環節的監督管理。申請設立交易場所應當向所在地政府提交申請材料,由市政府初審后,報省政府批準。獲準設立的交易場所,應當在收到批復文件之日起6個月內完成籌建工作,確需延長籌建時限的,應當由省級行業主管部門批準,最長續延時間為3個月。

  加強交易場所的自我監管?!掇k法草案》提出,交易場所應當建立健全風險管理制度,制定風險預警、風險防范、風險處置等防控制度,制定風險處置和應急預案,發現風險隱患,及時采取措施并向省級行業主管部門和省地方金融管理部門報告。交易場所應當建立風險準備金制度,風險準備金按比例提取,用于在防范和處置交易場所風險中保護投資者的合法權益。交易場所應當建立交易資金第三方存管制度,開立獨立的專用結算賬戶用于存放客戶資金,專用結算賬戶與交易場所自有資金賬戶不得混同。交易場所應當建立有效的關聯交易管理制度,其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉及關聯的服務和交易應當依法進行,防止利益輸送和風險轉移。交易場所應當定期向省級行業主管部門和省地方金融管理部門報告關聯交易情況。(鞠曉晨 記者 侯永鋒)

+1
【糾錯】 責任編輯: 趙健彤
遼寧新聞
010070220010000000000000011114611126498374
时时彩软件如何调公式